1、考试目的

考查考生是不是拥有证券期货监管工作所必需的法律专业常识和有关常识的应用能力。

2、考试内容与试题结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

考试报名法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试模拟试题由以下两部分组成：

证券期货入门知识

单项选择40题

专业常识法律

1.单项选择40题

2.多项选择20题

3、答卷需要

考试均使用客观性考试试题，需要考生从每题所给的选项中选择答案。考生需要用2B铅笔在答卷卡上作答，在考试试题本或其他地方作答一律无效。

4、样题

单项选择

1.依据国内宪法规定，下面哪种状况不是公民获得物质帮助权的条件?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：

多项选择

1.依据国内宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质帮助权的条件?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：

5、考查要点

考生应学会证券期货入门知识和以下法律专业常识：

习近平法治思想

习近平法治思想的重大意义、丰富内涵、核心要义、精神实质、实践需要

资本市场基本法律

1.证券法

证券法的适用范围及基本原则

证券发行的条件、方法

证券买卖的一般规定、证券上市与禁止的买卖行为

上市公司回收的方法和程序

信息披露规范与法律责任

投资者保护规范

证券买卖场合、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

证券企业的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

证券企业的法人治理结构、内部控制及监管

证券监督管理机构的性质、职责、权限

证券违法行为的民事、行政法律责任及市场禁入规范

证券期货行政执法当事人承诺规范

2.证券投资基金法

证券投资基金的类型、特点、组织形式及基金财产的性质

基金管理人、基金推广托管人与从业职员管理

基金的运作方法

公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和买卖

公募基金的投资和信息披露

公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

公募基金份额持有人的权利及行使

证券投资基金服务机构

基金行业协会

合格境外机构投资者与合格境内机构投资者规范

3.期货和衍生品法

期货买卖的概念、期货买卖的基础规范规范

衍生品买卖的概念、衍生品买卖的基础规范规范

期货买卖者的保护与监管

期货经营机构种类、准入与重大事情的行政许可、法人治理、业务类型、可持续性经营规则

期货买卖场合性质、法律地位与职责

期货结算机构组织形式、中央对手方的法律地位

期货服务机构

国务院期货监督管理机构、期货业协会

外贸买卖与监管协作

4.私募投资基金监督管理条例

私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则

私募基金管理人和私募基金推广托管人的设立和行为规范

资金募集和投资运作规范

创业加盟基金的监管

公司企业法律

1.公司法

企业的定义、特点和类型

企业的设立、登记、章程、资本及股东出资

股东及其权利、义务和股东代表诉讼规范

企业的组织机构

股份类型、发行及股权、股份的出售

公司董事、监事、高级管理职员的资格、义务

上市公司组织机构的特别规定与独立董事规范

企业的财务与会计规范

公司债券

企业的变更、合并、分立

企业的解散、清算

2.合伙企业法

合伙企业的定义、特点和类型

合伙企业的解散与清算

3.企业破产法

企业破产的定义、企业破产缘由和企业破产案件管辖

企业破产的申请和受理、债务人财产、破产成本、共益债务

企业破产重整、和解及破产清算

4.外商投资法

外商投资的定义

外商投资的促进、保护与管理

5.企业债券管理条例

民事经济法律

1.《民法典》总则

自然人、法人与非法人组织

民事权利、民事法律行为、民事责任

代理规范

诉讼时效与期间

2.物权

物权的定义、效力、种类、物权变动和物权的保护

所有权、用益物权的定义、特点和内容

担保物权的定义、特点、类型和内容

占有些定义、性质、类型、获得和消灭

3.合同

合同的定义、特点和分类与准合同

合同的订立、效力、履行、保全

合同的变更、出售、终止和违约责任

合同的担保、保证与定金规范

交易合同、借款合同、保理合同等典型合同

4.人格权

5.侵权责任

侵权行为和归责原则

侵权责任的定义、构成、方法与适用与免责和减轻

责任主体的特殊规定

资本市场侵权行为的有关司法讲解

6.其他金融法律法规

商业银行业务规范与银行业监管基本规范

保险合同和保险业监管的基本规范

信托设立、信托财产、信托当事人

中央银行基本规范

外汇管理基本规范

反洗钱基本规范

防范和处置非法筹资基本规范

7.角逐法

市场角逐原则，不正当角逐行为

垄断行为及其认定规则、调查程序

行政刑事法律

1.行政法

行政许可的设定、推行机关、推行程序、成本及行政许可的撤销、注销

行政处罚的类型与设定、推行机关、管辖和适用、行政处罚的决定、实行程序与行政执法与刑事执法的衔接

行政强制的类型、设定、行政强制手段的推行程序

行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序

2.刑法

犯罪的定义和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

犯罪的预备、未遂和暂停

一同犯罪、单位犯罪和罪数形态

刑罚类型、裁量、实行和消灭

妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、有关司法讲解

贪污贿赂罪、渎职罪

侵犯财产罪

诉讼法律和其他法律规范

行政诉讼的受案范围、管辖、审判、实行与证券行政处罚案件的有关司法政策

民事诉讼的基本规范、受案范围与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予实行、起诉和审判

刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制手段、侦查、审判

国家的基本规范、公民的基本权利与义务、国家机构

立法体制、立法权限和立法程序

政府信息公开的范围、方法和程序

监察机关及其职责、监察范围和管辖、监察权限和监察程序;政务职员处分规范

信访途径、信访事情的受理、办理、督办